在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。 A.买卖拥

题目

在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。

A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

B.将自营账户借给他人使用

C.将自营业务和代理业务混合操作

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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第1题:

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.委托他人代为买卖证券

B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


正确答案:ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作,这是合规的行为,所以不选。

第2题:

在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有( )。

A、 用以自己名义开设的账户进行交易

B、 委托其他证券公司代为买卖证券

C、 假借他人名义进行自营业务

D、 将自营业务与代理业务混合操作


正确答案:A

第3题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务


正确答案:B

第4题:

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为


正确答案:ABD

第5题:

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述


正确答案:C

第6题:

证券经营机构禁止( )。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节, P189~191。

第7题:

证券发行、交易活动,必须遵守法律和行政法规,禁止( )的行为。 A.欺诈 B.内幕交易 C.场外交易 D.操纵证券市场


正确答案:ABD

第8题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的有( ).

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户


正确答案:B
36.B【解析】证券自营业务必须自设账户。

第9题:

为了加强对证券自营业务的管理,有关法规明确列示了以下禁止活动:( )。

A.禁止内幕交易

B.禁止操纵市场

C.禁止将自营业务和代理业务混合操作

D.禁止将自营账户借给他人使用


正确答案:ABCD

第10题:

( )属于证券经营机构的禁止行为。

A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为

B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


正确答案:ABCD

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