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关于涉及证券市场法律、法规的分类层次,叙述正确的是( )。 A.涉及证券市场的法律、法

题目

关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。

A．涉及证券市场的法律、法规分为三个层次

B．第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C．第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

D．第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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第1题：

证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。 A．2 B．3 C．4 D．5


正确答案：C
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P317。

第2题：

下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（ ）。

A．第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规

B．第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C．第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

D．第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章


正确答案：BCD

第3题：

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（ ）。

A．《1933年证券法》

B．《1934年证券交易法》

C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》


正确答案：ABCD

 此外，涉及期货投资基金监管的法律法规还有《1940年投资公司法》、《1999年金融服务现代化法》等。

第4题：

涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的。

A:全国人民代表大会
B:国务院
C:证券业协会
D:证券监管部门

答案：B
解析：
证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；(2)由国务院制定并颁布的行政法规；(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

第5题：

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法 律。 ( )


答案：A
解析：
对。相应的第二层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三层次 是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 _

第6题：

涉及证券市场的法律、法规分为（ ）层次。

A．1个

B．2个

C．3个

D．4个


正确答案：C

第7题：

下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。

A:《证券法》属于行政法规
B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C:《证券投资基金法》属于法律
D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

答案：C
解析：
中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次：①第一层次为基本法律，主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等；②第二层次为行政法规，现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月20日国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》；③第三层次为部门规章，主要是指中国证监会制定的适用于上市公司信息披露的制度规范，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》；④第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》。

第8题：

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )


正确答案：√
答案为A。略

第9题：

证券市场的法律、法规的四个层次包括()。

A:法律
B:行政法规
C:规范性文件
D:自律性规则

答案：A,B,C,D
解析：
证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。故本题全选。

第10题：

我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。

A.《证券法》
B.《公司法》
C.《刑法》
D.《证券投资基金法》

答案：A
解析：
我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心。

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