我国《证券法》规定,证券持有人所持有的证券上市交易前,应当全部托管在( )。 A.证券公

题目

我国《证券法》规定,证券持有人所持有的证券上市交易前,应当全部托管在( )。

A.证券公司

B.资信评估机构

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

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第1题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


正确答案:ABCD
解析:选项A是属于提供虚假信息行为;选项B是属于欺诈客户行为;选项C是属于操纵证券市场行为;选项D是属于内幕交易行为。

第2题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

A.甲公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


正确答案:ABCD
解析:本题考核禁止的证券交易行为的规定。选项A是制造虚假信息行为;选项B是欺诈客户行为;选项C是操纵证券市场行为;选项D是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。

第3题:

我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则,并经国务院证券监督管理机构批准。( )


正确答案:√

第4题:

根据我国《证券法》的规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。

A 拍卖方式

B 公开的集中交易方式

C 公开的集中竞价交易方式

D 公开的集中交易方式或者证券监督管理机构批准的其他方式


参考答案:D

第5题:

我国《证券法》规定,( )应当为集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。

A.证监会

B.国务院

C.证券交易所

D.上市公司


正确答案:C
我国《证券法》规定,证券交易所应当为集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。

第6题:

证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。我国《证券法》规定,依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。( )


正确答案:√

第7题:

我国《证券法》及交易所股票上市规则规定,申请证券上市交易,应当向( )提出申请,并由双方签订上市协议。 A.证监会 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.银监会


正确答案:B
考点:熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节,P216。

第8题:

我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式( )


正确答案:√

第9题:

根据我国《证券法》的规定,以自己所持有的证券为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,以创造交易记录,影响证券交易价格和证券交易量,诱使他人购进或卖出自己所持有的券种,属于( )。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.制造虚假信息行为

D.欺诈客户行为


正确答案:B

第10题:

根据《证券法》的规定,证券登记结算机构应履行下列哪些职能?

A.受发行人的委托派发证券权益

B.证券的托管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.证券持有人名册登记


正确答案:ABCD
[考点] 证券登记结算机构的职能
[答案及解析]A]gCD。《证券法》第157条规定:“证券登记结算机构履行下列职能:(一)证券账户、结算账户的设立;(二)证券的存管和过户;(三)证券持有人名册登记;(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)办理与上述业务有关的查询;(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。”由此可知,A、B、C、D项均应当选。

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