关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
第1题:
证券公司内部控制的目标有( )。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
第2题:
以下有关证券公司内部控制目标的说法中,正确的有( )。
A.防范经营风险和道德风险
B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C.保障客户的投资目标得以实现
D.保障客P及证券公司资产的安全、完整
第3题:
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。( )
第4题:
第5题:
第6题:
( )是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理机构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度
第7题:
完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立
第8题:
证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险。 A.净资产 B.净资本 C.固定资本 D.流动资产
第9题:
第10题: