证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。 A.证券登记结算公司B.证券服务机构C

题目

证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。

A.证券登记结算公司

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.证券公司

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第1题:

证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。( )


正确答案:×
答案为B。证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。

第2题:

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。

A.交易日日终,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额,并将清算结果发送给证券交易所

B.在交收日最终交收时点,登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

C.登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金,信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

D.在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收


正确答案:AD
99. AD【解析】A项,交易日日终,登记结算公司应将清算结果发送给证券公司;D项描述的是证券清算与交收。

第3题:

证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券公司


正确答案:A
[答案] A
[解析] 在我国,中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方,根据交易所的交易结果及其他非交易数据,与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

第4题:

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券登记结算公司负责完成。( )


正确答案:×
证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

第5题:

证券登记结算机构应履行( )职能。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

c.证券持有人名册登记

D.证券交易所上市证券交易的清算和交收


正确答案:ABCD
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能:(1)证券账户、结算账户的设立和管理;(2)证券的存管和过户;(3)证券持有人名册登记及权益登记;(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(7)中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。

第6题:

证券交易所的上市证券的清算和交收由( )集中完成。

A.证券营业部

B.证券公司。

C.上市公司

D.证券登记结算公司


正确答案:D
答案为D。证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

第7题:

证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收.

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.客户

C.证券交易所

D.其他证券公司


正确答案:A
23.A【解析】在我国,中目证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方,根据交易所的交易结果及其他非交易数据,与结算参与人之间进行资金的多边净额结算.

第8题:

下列属于证券登记结算公司职能的有( )。

A.证券的存管和过户

B.受发行人委托派发证券权益

C.证券账户、结算账户的设立和管理

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外,证券登记结算公司的职能还有:①办理有关业务的查询、信息咨询和培训服务;②证券持有人名册登记及权益登记;③国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

第9题:

下列关于分级结算原则的说法错误的是( )。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.证券公司参与证券和资金的集中清算交收,应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

D.证券公司以外的机构经中国证监会批准,也可以申请成为结算参与人


正确答案:B
证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

第10题:

证券交易所上市证券清算和交收由( )集中完成。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券服务机构


正确答案:C

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