证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并

题目

证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。

A.上市公司

B.证券公司

C.商业银行

D.证券登记结算公司

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第1题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

A.一定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


正确答案:ABCD

第2题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

A.一 定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费.

D.经中国证监会依法批准设立


正确答案:ABCD
95. ABCD【解析】证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费; ⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文伴,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。

第3题:

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司,都可以从事客户资产管理业务。 ( )


正确答案:×
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

第4题:

在我国,证券交易所对入会会员有( )规定。

A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费


正确答案:ABCD
我国上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同,主要有:(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;(4)承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;(5)证券交易所要求的其他条件。故四个选项都正确。

第5题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( ).

A. 定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


正确答案:ABCD
【解析】答案为ABCD.证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;(4)承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;(5)证券交易所要求的其他条件.

第6题:

所谓交易所会员,是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 ( )


正确答案:×
所谓交易所会员是证券经营机构,而不是"人员".

第7题:

具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )


正确答案:√
[答案] √
[解析] 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户,通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

第8题:

下列说法错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.证券交易所的会员只能是证券公司


正确答案:C
[答案] C
[解析] 一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第9题:

取得证券交易所普通席位的条件是( )。

A.经中国证监会批准

B.具有证券交易所的会员资格

C.缴纳交易押金

D.缴纳席位费


正确答案:BD

第10题:

证券交易所会员被中国证监会依法指定托管、接管的,可以不按照证券交易所要求交纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。( )


正确答案:×

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