辅导机构、辅导人员和辅导对象首次公开发行股票辅导工作应具有连续性,如辅导人员发生变

辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，应重新进行辅导。（ ）

证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。（ ）

在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（ ）。

A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案

D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。( )

此题为判断题(对，错)。

首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。（1分）

A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

A．2；2

B．2；3

C．3；3

D．3；4

辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有2人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。（ ）

在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。

A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案

D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

关于辅导机构辅导人员的组成，下列说法正确的是（ ）。

A．辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组，其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验

B．同一人员不得同时担任5家以上企业的辅导工作

C．辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神

D．辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因