证券市场监管的原则为( )。 A.依法管理原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监

题目

证券市场监管的原则为( )。

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督和自律相结合的原则

参考答案和解析
正确答案:ABCD
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第1题:

证券市场监管的原则包括( )。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则


正确答案:ABCD

第2题:

证券市场的监管原则不包括( ).

A.依法管理原则

B.公开、公正与公平原则

C.保护控股股东利益原则

D.国家监督与自律相结合的原则


正确答案:C
26.C【解析】保护投资者利益,尤其是中小投资者利益,防止中小投资者利益被控股股东和公司管理层侵害,这是证券市场的监管原则之一。所以,C选项中“保护控股股东利益” 是错误的。

第3题:

证券市场监管的原则有【 】

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.公开原则

D.公正与公平原则

E.国家监督与自律相结合的原则


正确答案:ABCDE

第4题:

证券市场监管的“三公”原则指的是( )。 A.公开原则 B.公义原则 C.公平原则 D.公正原则


正确答案:ACD
考点:熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节,P344~345。

第5题:

对证券市场监管的主要任务是保护投资者的合法权益,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。证券市场的监管主要包括()。

A.对内幕交易进行监管

B.对证券欺诈进行监管

C.对证券成交量进行监管

D.对市场操纵进行监管


参考答案:ABD

第6题:

根据《证券法》规定,证券活动中应当遵循法定原则。下列不属于证券活动基本原则的是( )。

A.依法对证券市场加强监管的原则

B.证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则

C.自愿、有偿、诚实信用的原则

D.坚持保护证券投资者利益的原则


正确答案:B
[答案] B
[解析] 《证券法》规定了证券活动应该遵守的六项基本原则:①坚持公开、公平、公正的原则;②坚持自愿、有偿、诚实信用的原则;③坚持保护投资者利益的原则;④坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则,禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为;⑤坚持证券业和其他金融业分业经营、分业管理的原则;⑥坚持依法对证券市场加强监管的原则。

第7题:

监管的首要原则是()。

A.保护投资者利益原则

B.法制管理原则

C.“三公”原则

D.监管与自律并重原则


正确答案:A

第8题:

证券市场的监管原则不包括( )。

A.依法管理原则

B.公开、公正与公平原则

C.保护控股股东利益

D.国家监督与自律相结合的原则


正确答案:C
答案为C。保护投资者利益,尤其是中小投资者利益,防止中小投资者利益被控股股东和公司管理层侵害,这是证券市场的监管原则之一,所以,C选项“保护控股股东利益错误。

第9题:

( )原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监督与自律相结合的原则


正确答案:D
考点:熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节,P345。

第10题:

证券市场监管的原则有 ( )

A.依法管理原则

B.公正与公平原则

C.国家监督原则

D.公开原则

E.保护投资者利益原则


正确答案:ABDE

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