截至2007年1月31日,( )家境外证券经营机构取得外资股业务资格。 A.52 B.68 C.76 D.9

题目

截至2007年1月31日,( )家境外证券经营机构取得外资股业务资格。

A.52

B.68

C.76

D.90

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第1题:

境内上市外资股的准备发行过程中,必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。 ( )


正确答案:×
159.B【解析】境内上市外资股的准备发行过程中,可选聘中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所和国际会计师事务所作为审计机构。

第2题:

境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有( )。

A.《经营外资股业务资格申请表》

B.最近2年承销情况介绍

C.《经营金融业务许可证》(副本)

D.经注册会计师审计的前2年的财务报告


正确答案:ABCD
86. ABCD【解析】此题考查境外证券经营机构申请经营外资股业务资格的条件。

第3题:

在境内上市外资股的准备发行过程中,必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。( )


正确答案:×
【解析】境内上市外资股的准备发行过程中,可选聘中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所和国际会计师事务所作为审计机构。

第4题:

境外证券经营机构要取得8股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 ( )


正确答案:√

第5题:

截至2008年年底,经中国证监会批准,境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处,8家境外交易所在华设立代表处。( )


正确答案:√

第6题:

证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起( )。

A.1年

B.18个月

C.2年

D.30个月


正确答案:A
3.A【解析】证券经营机构外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起1年。

第7题:

境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得( )。

A.交易所的会员资格证明

B.外汇经营许可证

C.中国证券业协会的批准文件

D.经营外资股业务资格证书


正确答案:B
[答案] B
[解析] 境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

第8题:

截至2007年1月31日,68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。( )


正确答案:√

第9题:

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。( )


正确答案:√
【解析】答案为A。略

第10题:

发行境内上市外资股聘请的主承销商应当是境外的证券经营机构。( )


正确答案:×
公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一,可以聘请国外证券公司担任国际协调人。

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