证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券

题目

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( )。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

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第1题:

单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的();按成本计算,不得超过其管理的社保基金资产总值的()

A5%5%B5%10%C10%5%D10%10%


单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算,不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

第2题:

证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一豪公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10 %.

第3题:

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10‰( )


正确答案:√
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

第4题:

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( )。 A.5% B.10% C.15% D.20%


正确答案:B
考点:熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P201。

第5题:

证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。

A.证券公司本公司

B.资产托管机构

C.与证券公司本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司


正确答案:ABCD
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。本题正确答案为ABCD。

第6题:

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该( )的10%。

A.上市公司净资产

B.证券交易总量

C.证券流通市值

D.证券发行总量


正确答案:D

第7题:

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该( )的10%.

A,上市公司净资产

B.证券交易总量

C.证券流通市值

D.证券发行总量


正确答案:D
【解析】答案为D.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的lO%;-个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%.

第8题:

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( )。

A.20/0

B.5%

C.10%

D.15%


正确答案:C
46.C【解析】《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定了集合资产管理计划的投资限制,具体禁止的投资事项包括但不限于下列投资行为:①将集合计划资产中的债券用于回购; ②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;④将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的10%。

第9题:

单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的20%。( )


正确答案:×
考点:掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节,P16。

第10题:

证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( ),也不得超过计划资产净值的10%。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%


正确答案:B

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