经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括( )。 A.证券经纪 B.证券投资咨询C.证

题目

经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括( )。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券白营

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第1题:

根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。

A.咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经中国证监会批准

B.证券公司的设立必须经中国证监会批准

C.律师事务所从事证券服务业务,必须经中国证监会和司法部批准

D.会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


正确答案:AB
解析:(1)选项AD:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务,必须经中国证监会和有关主管部门批准;(2)选项B:设立证券公司,必须经中国证监会审查批准;(3)选项C:超过了教材范围。

第2题:

经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括( )。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营


正确答案:ABCD

第3题:

某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是( )。

A.证券投资咨询;证券经纪;与证券交易有关的财务顾问业务

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


正确答案:A
解析:本题考核证券公司注册资本的规定。选项B、C、D中所述业务的注册资本最低限额为1亿元。

第4题:

( )规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A.《证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》


正确答案:A
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第5题:

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以经营的业务是( )。

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


正确答案:A
解析:本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。

第6题:

下列属于证券公司可以经营的业务的有( )。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营


正确答案:ABCD
本题考核证券公司的业务范围。证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。以上四项均属于证券公司的业务范围。 

第7题:

根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。

A.证券投资咨询

B.证券代保管、鉴证

C.受托投资管理

D.证券的代理买卖


正确答案:BD
解析:经纪类证券公司只能从事证券的代理买卖,代理证券的还本付息、分红派息,证券代保管、鉴证和代理登记开户等证券经纪业务。

第8题:

只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

第9题:

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理


正确答案:ACD
解析:证券公司可以经营下列部分或者全部业务;①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。本题中,证券公司的注册资本是4亿元,不能同时经营证券自营和证券资产管理业务,故选项B错误。

第10题:

经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括( )。 A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券承销与保荐 D.证券自营


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节,P8。

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