证券公司建立风险准备金制度,其用途主要是( )。 A.弥补证券交易其他业务因事故而发

风险准备金提存的用途主要为（ ）。

A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C．补偿自营买卖中的损失

D．增加证券公司可供分配的资金

为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 A．证券公司的内部控制 B．征券业协会的自律管理 C．证券交易所的监督 D．证券监管机构的监管

应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A．证券公司

B．期货公司

C．证券交易所

D．期货交易所

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。

1998年底颁布的__________规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司财务制度》

C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D.《关于建立风险准备金制度的规定》

证券公司从每年的（ ）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

A．营业收入本套题来源：

B．管理费用

C．营业利润

D．税后利润

风险准备金提存的用途主要有（）。

A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C．补偿自营买卖中的损失

D．弥补保证金损失

E．弥补信用风险损失

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。

A．某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职

B．某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C．某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失

D．某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券

E．某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

风险准备金提存的用途主要有()。

A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C、补偿自营买卖中的损失

D、弥补保证金损失

E、弥补信用风险损失

证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。

A．证券交易规则风险

B．证券自营业务风险

C．证券经纪业务风险

D．证券法律制定风险