在场内交易中,证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。 ( )

题目

在场内交易中,证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。 ( )

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第1题:

证券交易结算流程中的证券交收环节包括( )。

A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.投资者与投资者之间的证券交收


正确答案:AC
证券交收包含两个层面:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第2题:

关于清算与交收的联系,下列说法正确的是( )。

A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算

B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收


正确答案:B
36.B【解析】A项,从时间发生及运作的次序来看,先清算,后交收;C项,从处理方式来看,投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项,证券公司之间不可以互相交收。

第3题:

在场内交易中,证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )


正确答案:√
证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收,即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方,与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收,而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。

第4题:

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节,P46。

第5题:

清算与交割、交收的联系表现在( )。A. 先清算后交割、交收B. 清算与交割、交收都分为证券与

清算与交割、交收的联系表现在( )。

A. 先清算后交割、交收

B. 清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付

D. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收

E. 交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付


正确答案:ABD

第6题:

清算与交割、交收的关系是( ).

A.清算在交割、交收之前

B.清算在交割、交收之后

C.清算与交割、交收前后关系不固定,有时清算在前,有时交收在前

D.清算与交割、交收同步


正确答案:A
9.A【解析】清算与交割、交收的关系是:先清算后交割、交收,清算是交割、交收的基础和保证,交割、交收是清算的后续与完成。

第7题:

3在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )


正确答案:×

第8题:

在例行日交割交收方式中,交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )


正确答案:×

第9题:

证券交收环节的含义包括( )。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收


正确答案:C
证券交收包含两个层面的含义:①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收;②结算参与人与客户之间的证券交收。

第10题:

下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是( )。 A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式 B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名 银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转


正确答案:C
C项证券公司与客户之间的证券清算交收由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

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