从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。 A.

题目

从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。

A.投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

B.委托、交收的方式、内容和要求

C.投资者应履行的交收责任

D.违约责任及免责条款

E.投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

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第1题:

证券经纪关系的建立过程包括( )。 A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:ABCD
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P73。

第2题:

按我国现行的做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( )。

A.《证券交易委托规则》

B.《网上买卖规则》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《证券全权买卖协议书》


正确答案:C
我国现行法律规定。

第3题:

下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

B.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

C.必须忠实办理受托业务

D.如实记录客户资金和证券的变化


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外,证券经纪商应承担的义务还包括:①坚持为客户保密制度;②不接受全权委托;③坚持了解客户原则。

第4题:

证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一,是违约责任及免责条款。 ( )


正确答案:√

第5题:

证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括( )。

A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B.证券经纪商代理业务范围和权限

C.委托、交收的方式、时间、内容和要求

D.投资者应履行的交收责任


正确答案:ABCD

第6题:

目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司和基金公司。( )


正确答案:×

第7题:

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )


正确答案:√

第8题:

目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券。从事经纪业务的证券公司。

第9题:

从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。

A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

B.委托、交收的方式、内容和要求

C.投资者应履行的交收责任

D.违约责任及免责条款


正确答案:ABCD

第10题:

如果采用网上委托的方式,证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外,还要签订网上委托协议书。 ( )


正确答案:√

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