从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

题目

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第1题：

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来

看，柜台代理买卖比较多。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，而主要是指证券交易所代理买卖。

第2题：

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（）

正确答案：×

第3题：

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

正确答案：A

第4题：

证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）

A．证券自营风险和代理买卖证券风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

正确答案：A

第5题：

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

正确答案：A

第6题：

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务

的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。 ( )

正确答案：×
173.B【解析】从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，而主要是指证券交易所代理买卖。

第7题：

关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元

D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

正确答案：ACD

第8题：

证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )

正确答案：√
150.A【解析】风险是证券公司自营业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

第9题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项

正确答案：ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

第10题：

从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。

A.市场风险和经营管理风险

B.政策法律风险和系统保障风险

C.经营风险和管理风险

D.自营业务风险和经纪业务风险

正确答案：D

从证券交易所的角度来看,证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两

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