下列说法错误的是( )。 A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具

题目

下列说法错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

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第1题:

下列说法错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.证券交易所的会员只能是证券公司


正确答案:C
[答案] C
[解析] 一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第2题:

下列关于证券交易所对会员的管理的说法,不正确的是( )。

A.会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用

B.必须限定交易席位的数量,设立普通席位以外的席位,应当报证监会批准

C.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报证监会备案


正确答案:A
[答案] A
[解析] A项会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

第3题:

在我国,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )


正确答案:√

第4题:

在我国,证券交易所接纳的会员分为( )。

A、地方会员和中央会员

B、普通会员和特别会员

C、国际会员和国内会员

D、公司会员和个人会员


正确答案:B

第5题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

A.一 定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费.

D.经中国证监会依法批准设立


正确答案:ABCD
95. ABCD【解析】证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费; ⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文伴,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。

第6题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

A.一定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


正确答案:ABCD

第7题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的( )。

A.普通会员

B.特别会员

C.正式会员

D.临时会员


正确答案:B
31.B【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。A项普通会员主要是指境内证券公司。

第8题:

下列证券交易所的说法中,错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


正确答案:C
【解析】一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第9题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( ).

A. 定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


正确答案:ABCD
【解析】答案为ABCD.证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;(4)承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;(5)证券交易所要求的其他条件.

第10题:

证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的( )。 A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.境内证券公司 D.境外证券经营机构设立的驻华代表处


正确答案:C
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节,P13。

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