证券过户登记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

题目

证券过户登记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

A.引发变更登记需求

B.交易形式

C.证券交易公司

D.证券交易的种类

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第1题:

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

B.新开立证券账户和证券的非交易过户

C.原证券账户的复制和证券的交易过户

D.新开立证券账户和证券的交易过户


正确答案:B

第2题:

在无纸化交易模式下,投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统,以电子数据划转方式完成证券过户行为( )


正确答案:√

第3题:

变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。( )


正确答案:√

第4题:

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为,其主要种类有( ).

A.集中交易过户登记

B.账户挂失变更登记

C.非集中交易过户登记

D.托管券商变更登记


正确答案:AC
119. AC【解析】变更登记包括证券过户登记和其他变更登记:前者按照引发变更登记需求的不同,又分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记;后者包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。

第5题:

下列有关证券登记的说法,正确的有( ).

A.证券登记有利于保障投资者合法权益

B.证券登记是证券交易所的行为

C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


正确答案:AC
94. AC【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有入名册 的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

第6题:

上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。 ( )


正确答案:×
上海证券交易所A股、基金交易的过户费为成交票面金额的l%。

第7题:

记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为( ).

A.非交易性过户

B.集中交易性过户

C.证券账户转让

D.证券账户变更


正确答案:B
27.B【解析】集中交易过户登记是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的,登记结算公司根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。

第8题:

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含( )。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

B.新开立证券账户和证券的非交易过户

C.原证券账户的复制和证券的交易过户

D.新开立证券账户和证券的交易过户


正确答案:B
23.【答案】B   
【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同,前者只是原证券账户卡的复制;而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

第9题:

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )


正确答案:√
166.A【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易 过户登记和非集中交易过户登记:前者是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程;后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

第10题:

证券交易所的职责包括( )。

A.提供证券集中竞价交易的场所

B.办理证券的登记过户手续

C.公布证券交易行情

D.依法对证券交易进行监控


正确答案:ACD
解析:B选项属于证券登记结算机构的职责。

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