代理买卖证券的风险主要包括( )。 A.法律风险 B.管理风险C.政策风险 D.技术风险

题目

代理买卖证券的风险主要包括( )。

A.法律风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第1题:

自营业务的风险主要包括( )。

A.法律风险

B.经营风险

C.市场风险

D.政策风险


正确答案:ABC

第2题:

证券经纪业务风险主要包括( )。 A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险


正确答案:ABD
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节,P132。

第3题:

证券公司融资融券业务的风险不包括( )。

A.政策风险

B.业务规模及集中度风险

C.业务管理风险

D.信息技术风险


正确答案:A

第4题:

按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。

A.政策风险

B.基本风险

C.系统保障风险及其他风险

D.经营管理风险


正确答案:ACD

第5题:

证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

A.技术风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险


正确答案:C
C
本题考查证券投资基金的风险。选项C不包括在内。

第6题:

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险


正确答案:D

第7题:

证券投资基金的主要投资风险包括( )。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查证券投资基金的风险。选项ABCD都正确。

第8题:

证券经纪业务的风险主要包括( ).

A.信用风险

B.管理风险

C.技术风险

D.合规风险


正确答案:BCD
116. BCD【解析】按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第9题:

期货交易所的风险主要包括( )。

A.管理风险

B.技术风险

C.代理风险

D.交割风险


正确答案:AB
期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险,后者则是指由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险。

第10题:

按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括( )

A.基本风险和非基本风险

B.基本风险,经营管理风险

C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D.系统风险和非系统风险


正确答案:C