下列说法正确的有( )。 A.记名证券申报时,申请人不要输入证券账户B.交易性过户在买

题目

下列说法正确的有( )。

A.记名证券申报时,申请人不要输入证券账户

B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券

C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券

D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券

参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含( )。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

B.新开立证券账户和证券的非交易过户

C.原证券账户的复制和证券的交易过户

D.新开立证券账户和证券的交易过户


正确答案:B
23.【答案】B   
【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同,前者只是原证券账户卡的复制;而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

第2题:

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

B.新开立证券账户和证券的非交易过户

C.原证券账户的复制和证券的交易过户

D.新开立证券账户和证券的交易过户


正确答案:B

第3题:

非交易性过户主要有以下情况( )。

A.记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

C.法院判决等引起的记名证券权益人变更

D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格


正确答案:BCD

第4题:

下列说法正确的有( )。

A.记名证券申报时,申请人不要输入证券账号

B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券

C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券

D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券


正确答案:B
12.B【解析】记名证券申报时,申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等,在买方的账户上增加相应证券,在卖方的账户上减少相应证券。

第5题:

下列选项中,( )不属于证券登记结算公司业务。

A.证券账户设立

B.实物证券的保管

C.记名证券的存管和过户

D.发表证券投资咨询报告


正确答案:D
[答案] D
[解析] D项发表证券投资咨询报告属于证券投资咨询机构的业务。

第6题:

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

A.全权委托

B.未办妥过户手续的记名证券委托

C.采取信用交易方式的委托

D.已办妥过户手续的记名证券委托


正确答案:AB
【解析】证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后,要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部一律不得受理。同时,要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致,有无涂改或字迹不清,委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

第7题:

下列说法中,不正确的是( )。

A.记名证券交易申报时,申报人必须输入证券账号

B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券

C.交易性过户在买方的账户上减少相应证券

D.交易性过户在卖方的账户上减少相应证券


正确答案:C
[答案] C
[解析] 记名证券交易申报时,申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等,在买方的账户上增加相应证券,在卖方的账户上减少相应证券。

第8题:

( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

A.交易性过户

B.非交易性过户

C.账户挂失转户

D.柜台过户


正确答案:A

第9题:

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。

A.证券账户设立

B.实物证券的保管

C.记名证券的存管和过户

D.发表证券投资咨询报告


正确答案:D
答案为D。D选项中,发表证券投资咨询报告属于证券投资咨询机构的业务。

第10题:

非交易性过户的情形主要有( )。

A.记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

C.法院判决等引起的记名证券权益人变更

D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格


正确答案:BCD
87. BCD【解析】非交易性过户是指不采用申购、赎回等基金交易形式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为,包括继承、损赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿转让、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行,及基金注册登记机构认可的其他行为。A项属于交易性过户的情形。

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