以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。 A.借他人名义进行证券自营业务B.委托其他

题目

以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。

A.借他人名义进行证券自营业务

B.委托其他证券公司代理买卖证券

C.将自营业务账户借以他人使用

D.将自营业务和代理业务混合操作

E.将自营业务和代理业务对冲操作<

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第1题:

证券交易禁止( )。 A.假借他人名义自营业务 B.将自营账户借给他人使用 C.自营业务与代理业务混合操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABC
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。

第2题:

证券业务的禁止行为包括()。

A、欺诈客户

B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C、将自营账户借给他人使用

D、将自营业务与代理业务混合操作

E、委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:ABCDE

第3题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务


正确答案:B

第4题:

欺诈客户等其他禁止行为

在证券公司的自营业务中,可以( )。

A.以个人各义进行自营业务

B.将自营账户借给他人使用

C.进行批量委托操作

D.与代理业务混合操作


正确答案:C

第5题:

在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。

A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

B.将自营账户借给他人使用

C.将自营业务和代理业务混合操作

D.委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:BCD
A是内幕交易。

第6题:

证券业务的禁止行为包括()。

A.欺诈客户

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作

E.委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:ABCDE

第7题:

在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有( )。

A、 用以自己名义开设的账户进行交易

B、 委托其他证券公司代为买卖证券

C、 假借他人名义进行自营业务

D、 将自营业务与代理业务混合操作


正确答案:A

第8题:

证券公司从事证券自营业务可以( )。 A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务


正确答案:B
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节, P189~191。

第9题:

证券业务的禁止行为包括( )。

A.用自营账户买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作


正确答案:BCD
A是自营账户的合法交易,在这里扰乱考生判断力。

第10题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务


正确答案:B
自营业务需要开立专门的帐户。

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