自营业务内部报告的内容应包括（）。 A．投资决策执行情况 B．自营资产质量 C．自营盈亏情况 D．风险监控情况

题目

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第1题：

证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。
Ⅰ．投资决策执行情况
Ⅱ．自营资产质量
Ⅲ．自营盈亏情况
Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：

证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制，操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

第2题：

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。

A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

答案：C

解析：

本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A，自营账户由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；选项B，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；选项D，确保自营资金来源的合法性。

第3题：

自营业务内部报告的内容应包括（）。
A.投资决策执行情况 B.自营资产质量

C.自营盈亏情况 D.自营业务账户、席位情况

答案：A,B,C

解析：

【答案详解】ABC。自营业务内部报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。D选项属于自营业务信息报告的内容之一。

第4题：

证券自营业务内部报告的内容包括()。

A:自营业务账户、席位情况
B:自营资产质量
C:自营盈亏情况
D:风险监控情况

答案：B,C,D

解析：

证券自营业务内部报告的内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

第5题：

自营业务内部报告的内容应包括（）。

A．投资决策执行情况

B．自营资产质量；

C．自营盈亏情况

D．风险监控情况

正确答案：ABCD

第6题：

证券自营业务信息报告内容包括（）。

A．自营业务账户情况

B．涉及自营业务规模等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．自营业务席位情况

正确答案：ABCD

第7题：

证券自营业务内部报告的内容应包括( )．

A．投资决策执行情况

B．自营资产质量

C．自营盈亏情况

D．风险监控情况

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD．证券自营业务内部报告的内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等．

第8题：

证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中，不包括( )．

A．自营业务席位情况

B．自营业务交易量

C．自营风险监控报告

D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策

正确答案：B
34.B【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

第9题：

证券自营业务内部报告的内容应包括（）。

A．投资决策执行情况

B．自营资产质量

C．自营盈亏情况

D．风险监控情况

正确答案：ABCD

自营业务内部报告的内容应包括( )。 A.投资决策执行情况 B.自营资产质量 C.自营盈亏情况 D.

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