开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

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第1题：

关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：

Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

第2题：

融资融券业务业务管理的基本原则包括()。

A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D:业务实行集中统一管理

答案：A,B,C,D

解析：

开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称“证券公司”）从事融资融券业务应遵守以下原则：①遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。②必须经证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。③证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。④证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

第3题：

开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

正确答案：×

第4题：

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）

正确答案：×

第5题：

未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

A．正确

B．错误

正确答案：√
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

第6题：

证券公司融资融券业务管理的基本原则有（）。

A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C．证券公司应当健全业务隔离制度

D．业务实行集中统一管理

正确答案：ABCD
ABCD
本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。

第7题：

融资融券业务业务管理的基本原则（）。

A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D．业务实行集中统一管理

正确答案：ABCD

第8题：

开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务． ( )

正确答案：√
165.A【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

第9题：

开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

正确答案：√
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便

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