下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

题目

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第1题：

交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。

A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

答案：A

解析：

根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员（证券公司）的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。

第2题：

交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。

A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

答案：A

解析：

根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员（证券公司）的业务许可范围和申清，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。

第3题：

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度

答案：B

解析：

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

第4题：

交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）

A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

答案：A

解析：

按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元，选项A错误。

第5题：

关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

正确答案：A

第6题：

中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度

正确答案：ACD
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第7题：

中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度

正确答案：ACD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第8题：

下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。

A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营

B．证券公司是证券公司营销的组织实施者

C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理

D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。

第9题：

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

A．证券公司向监管机构的报告制度

B．举报制度

C．信息披露

D．检查制度

正确答案：ACD

下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是( )。 A.证券公司应当自每

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