上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（）

题目

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第1题：

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。

A: 根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，
并报国务院证券监管机构批准
B: 对证券的上市交易申请行使审核权
C: 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D: 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，
就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

答案：A

解析：

《证券法》第115条第3款规定。证券交易所根据需要，
可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易．并报国务院证券监督管理机构备案
。A项所述错误，符合题意。

第2题：

以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券
上市交易
D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

答案：D

解析：

公司最近3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终
止其股票上市交易，故D 项说法错误。

第3题：

创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。（　　）

答案：错

解析：

创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产以及清算申请情形的，由深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

第4题：

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定()。

A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易

答案：B

解析：

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。③公司有重大违法行为。④公司最近3年连续亏损。⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

第5题：

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（　）。

A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易

答案：B

解析：

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司有重大违法行为；③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

第6题：

证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。（）

正确答案：√

第7题：

新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

正确答案：ABCD

第8题：

证券交易所的职能包括（）。 A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P366。

第9题：

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（）。

A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

正确答案：ABCD
ABCD
本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

上市公司出现法定情形时,证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易,行使决定权。( )

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