证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司,乙方则指

题目

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司,乙方则指的客户,可以是个人客户,也可以是机构客户。( )

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相似问题和答案

第1题:

证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括()。

A:法定代表人
B:联系方式
C:公司营业执照
D:住所

答案:C
解析:
C项属于甲方(指客户)需要载明的信息之一。

第2题:

证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定,并载入以下内容()。

A:甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易
B:甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令,乙方应无条件执行
C:乙方为甲方建立融资融券交易明细账,如实记载甲方融资融券交易的情况,供甲方查询
D:甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用

答案:A,C,D
解析:
合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定,并载入以下内容:(1)乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素,综合确定或调整对甲方的授信额度,并向甲方提供融资融券交易所需资金和证券。(2)甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易;甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令,乙方有权拒绝执行。(3)甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用。(4)乙方为甲方建立融资融券交易明细账,如实记载甲方融资融券交易的情况,供甲方查询。(5)乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门、证券交易所报告,按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。

第3题:

证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同中需载明甲乙双方的声明与保证,其中包括()。

A:甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
B:甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C:乙方自行承担融资融券交易的风险和损失
D:甲方不以任何方式保证乙方获得投资收益或承担乙方投资损失

答案:A,B
解析:
甲乙双方的声明与保证,包括但不限于:(1)甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性。(2)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。(3)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券,下同)来源的合法性并不存在任何权利瑕疵。(4)甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。(5)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失,乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。(6)甲方未经乙方书面同意,不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务。

第4题:

《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

A:委托代理协议
B:融资融券合同
C:担保协议
D:托管协议

答案:B
解析:
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司在开展业务前,应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

第5题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×

第6题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
130.B【解析】证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第7题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第8题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第9题:

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中,证券公司信息包含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等。( )


正确答案:×
证券公司包含的信息:名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。