《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公

题目

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公司的业务种类 C.业务范围与注册资本的关系 D.证券公司设立申请的审核

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第1题:

简述证券公司的设立条件。(提示:根据视频课程和证券法的相关规定作答)


有符合法律、行政法规规定的公司章程;有符合《证券法》规定的注册资本(实缴);董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

第2题:

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。(  )


答案:对
解析:
证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件和基本程序,规定设立出资,对公司大股东、实际控制人的限制性规定;对公司高管人数与从业经历的规定,要求公司业务范围与经营能力相匹配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立及退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。

第3题:

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

答案:A,D
解析:
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司;其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

第4题:

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。


答案:对
解析:
我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序,对公司大股 东、实际控制人的限制性规定;对公司高管人数与 从业经历的规定,要求公司业务范围与经营能力 相四配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成 为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。

第5题:

《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。( )


正确答案:×
【考点】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节,P267~468。

第6题:

证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。( )


正确答案:√

第7题:

证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 ( )


正确答案:√

第8题:

( )对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定

A.公司法 B.证券法

C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例


正确答案:B

第9题:

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )


正确答案:×
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。