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柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台,根据委托程序和必需的证件

题目

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（ ）

A．正确

B．错误

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第1题：

委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（ ）。

A.授权委托
B.书面委托
C.柜台委托
D.指令委托

答案：C
解析：
柜台委托的概念

第2题：

有关委托形式，说法错误的是（）。

A:非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自动和电话自动委托、网上委托等形式
B:柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向
C:柜台委托也可由委托人亲自或其代理人证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向
D:委托形式可分为柜台委托和非柜台委托

答案：C
解析：
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

第3题：

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

A:委托资金
B:代理人
C:经纪商
D:委托单

答案：D
解析：
在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

第4题：

有关委托方式，说法不正确的是（ ）

A． 可分为柜台委托和非柜台委托

B． 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C．电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D． 口头委托是较为普遍的委托方式


正确答案：D

第5题：

有关委托方式，说法不正确的是

A.可分为柜台委托和非柜台委托

B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D.口头委托是较为普遍的委托方式


正确答案：D

第6题：

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P27。

第7题：

客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


正确答案：A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

第8题：

（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A．自助委托 B．电话自动委托 C．人工电话委托 D．柜台委托


正确答案：C
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。

第9题：

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意愿，由本人填写委托单并签章的形式。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
题干是对柜台委托的正确表述。

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