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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借

题目

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）

A．正确

B．错误

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第1题：

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

A:1年
B:半年
C:2年
D:3个月

答案：B
解析：
根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

第2题：

2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

答案：D
解析：
2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第3题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有()。

A:董事会关于经营融资融券业务的决议
B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

答案：B,C,D
解析：
A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

第4题：

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

A:委托代理协议
B:融资融券合同
C:担保协议
D:托管协议

答案：B
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

第5题：

为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ）


正确答案：√

第6题：

下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《融资融券交易风险揭示书》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案：D
2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第7题：

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（ ）


正确答案：×
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

第8题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )．

A．董事会关于经营融资融券业务的决议

B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


正确答案：BCD
86．BCD【解析】A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

第9题：

根据（ ）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

A．证券公司融资融券业务试点管理办法

B．证券公司监督管理条例

C．短期融资券管理办法

D．信贷资产证券化试点管理办法


正确答案：A
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

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