( )应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。 A.承销团 B.发行人C.发

根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益

可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

第 109 题 发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）

A．正确

B．错误

发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

影响可转换公司债券价值的因素有（ ）。

A．纯粹债券价值

B．投资人美式买权价值

C．投资人美式买权价值

D．发行人美式买权价值

可转换公司债券的值可以用公式（ ）近似表示。 A．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 B．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 C．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值 D．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是（ ）。 A．发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 B．发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定 C．发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知中国证监会 D．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素，发行人应通过（ ）披露。 A．定量分析 B．定性描述 C．顺序披露 D．重大事项提示

对于经核准上市交易的证券，发行人应当披露信息，该信息不得（ ）。

A．有虚假记载

B．有误导性陈述

C．有重大遗漏

D．有任何差错

由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。

A．募集说明书

B．募集说明书的某些信息

C．募集说明书摘要

D．上市公告书