辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总,建立辅导工作底稿,存档备查。辅导工作

派出机构应建立、健全辅导工作备案管理制度，档案管理期不少于3年。（ ）

首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。（1分）

A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。

A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

第 129 题 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　）

A．正确

B．错误

在辅导工作中，辅导机构应当制作：[作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须详实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。（ ）

辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。（ ）

证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。（ ）

辅导工作底稿的存档时间不少于4年。（ ）

辅导工作的总体目标是( )。

A．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

B．帮助辅导对象掌握炒股知识

C．形成独立运营和持续发展的能力

D．促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 （ ）