证券交易所理事会的主要职责是( )。 A.制定和修改证券交易所章程 B.制定和修改证券

题目

证券交易所理事会的主要职责是( )。 A.制定和修改证券交易所章程 B.制定和修改证券交易所的业务规则 C.审定总经理提出的工作计划 D.审定对会员的接纳

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第1题:

以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

A.选举和罢免会员理事

B.执行会员大会的决议

C.制定和修改证券交易所章程

D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项属于理事会的职权。

第2题:

下列哪些选项不属于应当报国务院证券监督管理机构备案的事项?( )

A.证券交易所章程的制定和修改

B.证券公司包销证券的包销情况

C.证券交易所决定暂停或者终止某公司证券上市交易的

D.证券业协会章程


正确答案:A
【考点】向国务院证券监督管理机构报备的事项
【解析】《证券法》第103条第2款:证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。故A应选。第36条:公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。故B不应选。第72条:证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的,应当及时公告,并报国务院证券监督管理机构备案。故C不应选。第175条:证券业协会章程由会员大会制定。并报国务院证券监督管理机构备案。故D不应选。

第3题:

关于证券交易所,下列哪一表述是正确的?( ) 

A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员 

B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准 

C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案 

D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定 


D

  《证券法》第105条第2款规定,实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员。因此,A项错误。

  《证券法》第107条规定,证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。因此,B项错误。

  《证券法》第103条第2款规定,证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。因此,C项错误。

  《证券法》第102条第2款规定,证券交易所的设立和解散,由国务院决定。因此,D项正确。

(2008年)

 

第4题:

关于证券交易所。下列哪一表述是正确的?

A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员

B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准

C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案

D.证券交易所的设立和勰散必须由国务院决定


正确答案:D
[考点]证券交易所
[解析]证券交易所是依法经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。
选项A考查的是会员制证券交易所的盈余分配。根据《证券法:》第105条的规定,证券交易所可以自行支配的各项费用收入,应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员。会员制证券交易所的盈余和积累的财产在存续期间是不得分配给会员的,A选项错误。B项考查证券交易所总经理的产生和任免o《证券法》第l07条规定,证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。证券交易所的总经理无需国务院证券监督管理机构的批准,但是却由其任免,B选项扩大了国务院证券监督管理机构的职责,是错误的。
c项考查证交所章程的修订。根据《证券法》第103条第2款的规定,证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。C项中的“备案”限缩了国务院证券监督管理机构的职责,错误。D选项考查证交所的设立。《证券法》第102条第2款明确规定,证券交易所的设立和解散,由国务院决定。D选项正确。

第5题:

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构,下面是理事会主要职责是( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D.制定、修改证券交易所的业务规则


正确答案:D

第6题:

以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

D.制定证券交易价格


正确答案:D
答案为D。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。

第7题:

以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。

A,制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

D.审定对会员的接纳


正确答案:D
34.D【解析】审定对会员的接纳不是证券交易所会员大会的职权,而是由证券交易所会员管理部门初审,并由证券交易所理事会审核批准。

第8题:

我国证券交易所的会员大会具有的职权有( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.审定总经理提出的财务预算、决算方案

C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告


正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] 除题中三项外,会员大会具有的职权还包括:选举和罢免会员理事以及决定证券交易所的其他重大事项。B项属于证券交易所的理事会的职权。

第9题:

下列属于证券交易所理事会的职责的是( )。

A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划


正确答案:ACD
根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是:①执行会员大会的决议;②制定、修改证券交易所的业务规则;③审定总经理提出的工作计划;④审定总经理提出的财务预算、决算方案;⑤审定对会员的接纳;⑥审定对会员的处分;⑦根据需要决定专门委员会的设置;⑧会员大会授予的其他职责。B项是证交所会员大会的职责。

第10题:

我国证券交易所的理事会具有以下职权( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.执行会员大会的决议

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定对会员的接纳


正确答案:BCD
A选项属于会员大会的职权。

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