证券经纪商对委托人的首要义务是()。 A、为客户的一切交易保密 B、坚持了解客户原则 C、认真与客

题目

证券经纪商对委托人的首要义务是()。

A、为客户的一切交易保密

B、坚持了解客户原则

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、严格按委托人的要求办理委托事务

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第1题:

证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。

A.坚持了解客户原则

B.必须忠实办理受托业务

C.不接受全权委托

D.不进行信用交易


正确答案:A
38.A【解析】题干描述体现了证券经纪商坚持了解客户原则。

第2题:

以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户原则

C.坚持为客户保密的制度

D.接受客户全权委托


正确答案:D
[答案] D
[解析] 除ABC三项外,证券经纪商应承担的义务还有:①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托;④必须忠实办理受托业务。

第3题:

在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括( )。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C.坚持了解客户原则

D.必须忠实办理受托业务


正确答案:ACD

第4题:

以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。 A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B.坚持了解客户适当性管理原则 C.必须忠实办理受托业务 D.坚持为客户保密的制度


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节,P78~79。

第5题:

下列属于证券经纪商的义务的是( )

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

B.忠实办理受托业务

C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券

E.不得接受客户的全权委托


正确答案:ABCE

第6题:

在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有( )。

A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

B.坚持了解客户原则

C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托

E.向客户融资融券


正确答案:ABC

 

第7题:

在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括( )。

A.了解交易风险,明确买卖方式

B.认真阅读《风险揭示书》

C.坚持了解客户原则

D.必须忠实办理受托业务


正确答案:CD
[答案] CD
[解析] AB两项属于委托人的义务之一。

第8题:

以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户原则

C.必须忠实办理受托业务

D.坚持为客户保密的制度


正确答案:ABCD
77. ABCD【解析】除ABCD四项外,证券经纪商应承担的义务还有:认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定;如实记录客户资金和证券的变化;不接受全权委托。

第9题:

具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括( )。

A. 认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务

B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露

C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

D. 为客户融资、融券,从事信用交易

E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


正确答案:ABC

第10题:

下列属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A.坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

C.必须忠实办理受托业务

D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险


正确答案:ABCD
ABCD
四个选项都是正确的。

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