证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。()

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第1题：

证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）

正确答案：√

第2题：

证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合． ( )

正确答案：×
172.B【解析】证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。

第3题：

无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输人证券交易所电脑主机。（）

正确答案：×
无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。

第4题：

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。 A．真实性 B．准确性 C．可靠性 D．合法性

正确答案：AD
【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。

第5题：

如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。（）

正确答案：B
证券经纪商在证券代理买卖中如不履行或不适当履行委托合同，应当承担违约责
任。证券经纪商在有效期内按照委托人的委托买卖有价证券，属于忠实的办理受托业务，造成损失的，证券交易的委托人应接受交易结果，办理交割清算。

第6题：

( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．限价委托

B．市价委托

C．当面委托

D．电话委托

正确答案：B
48.B【解析】价格一般为分市价委托和限价委托，题干所述定义为市价委托的定义。A项限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必然以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

第7题：

投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（）

正确答案：√
【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。

第8题：

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）

正确答案：×

第9题：

（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A．限价委托 B．市价委托 C．当面委托 D．电话委托

正确答案：B
【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。

第10题：

B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。 A．可通过境内、境外的证券代理商进行 B．境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所 C．驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统 D．B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

正确答案：AB
【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。

证券经纪商接到投资者的委托指令后,直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。()

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