39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ( ) 。A ．市场风险B ．合规风险C ．经营风险D ．操作风险

题目

39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ( ) 。

A ．市场风险

B ．合规风险

C ．经营风险

D ．操作风险

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第1题：

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

A．合规风险

B．技术风险

C．市场风险

D．经营风险

正确答案：C
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。

第2题：

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。 A．市场风险 B．法律风险 C．经营风险 D．操作风险

正确答案：A
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。

第3题：

证券自营业务的主要风险是（）。

A．合规风险

B．经营风险

C．市场风险

D．管理风险

正确答案：ABC

第4题：

证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险

正确答案：D
资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

第5题：

自营业务的风险性或高风险特点也主要是指经营风险。（）

正确答案：×

第6题：

证券公司自营业务的风险主要有( )。

A、经营风险

B、市场风险

C、利率风险

D、合规风险

正确答案：ABD

第7题：

自营业务的风险主要包括（）。 A．合规风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险

正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

第8题：

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A．市场风险

B．合规风险

C．经营风险

D．操作风险

正确答案：A
【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。

第9题：

证券公司自营业务的主要风险不包括（）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险

正确答案：D
证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。

第10题：

自营业务的风险主要包括（）。

A．政策风险

B．经营风险

C合规风险

D．市场风险

正确答案：BCD
BCD
自营业务的风险：(1)合规风险；(2)市场风险；(3)经营风险。

39 .证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ( ) 。A .市场风险B .合规风险C .经营风险D .操作

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