34 .在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )

题目

34 .在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )

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第1题:

在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要自己承担买卖的收益和损失。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券自营买卖业务中,证券公司自身承担证券买卖的收益和损失。

第2题:

在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )


正确答案:√
由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动,证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

第3题:

自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。( )


正确答案:√

第4题:

在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。 ( )


正确答案:×
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P183。

第5题:

证券公司在整个代理买卖业务过程中,不仅要承担代理的责任,也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 ( )


正确答案:×
在整个代理过程中,证券公司只承担代理的责任,对于证券买卖形成的盈利与损失,无权参与分享,也无须承担责任。

第6题:

在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担.而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担. ( )


正确答案:×
166.B【解析】在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定,但不决定证券买卖的内容。

第7题:

下列说法中正确的有( ).

A.自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为

B.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券

D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券


正确答案:BCD
103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义:①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元,净资本不得低于人民币5000万元;②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为;③在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类:一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券,上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前,这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

第8题:

在证券的自营买卖业务中,证券公司作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券的自营买卖业务中,证券公司作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

第9题:

在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失.( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第10题:

在证券自营业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P183。

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