基金托管人要根据基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。( )

题目

基金托管人要根据基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。( )

参考答案和解析
正确答案:√
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相似问题和答案

第1题:

没有基金管理人的有效划款指令,基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )


正确答案:√
【解析】答案为A。略

第2题:

下列关于基金托管人依照法规处分基金财产的说法有误的是( )。 A.基金托管人没有单独处分基金财产的权利 B.未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 D.对基金管理人非法的、不合规的投资指令,托管人应当拒绝执行,并向证券交易所报告


正确答案:D
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,托管人应当拒绝执行,并提示管理人或向监管机构报告。故D项说法错误。

第3题:

基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。 ( )


正确答案:×

第4题:

基金托管人应当履行的职责包括()。

A:按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D:对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

答案:A,B,C,D
解析:
基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管埋人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

第5题:

关于托管人的职责,以下说法错误的是( )。

A.按照规定开设基金财产的资金账户
B.安全保管基金财产
C.计算并公告基金份额净值
D.根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜

答案:C
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;@中国证监会规定的其他职责。

第6题:

尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算,但是没有基金管理人的划款指令,基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )


正确答案:√
基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。

第7题:

基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。( )


正确答案:√

第8题:

关于依法处分基金财产的说法,正确的是( )。

A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

B.基金托管人可以单独处分基金财产

C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产

D.托管人应无条件执行基金管理人的指令


正确答案:A
【解析】答案为A。基金托管人不得单独处分基金财产,不可以自行处置基金分红,如果管理人的要求不合法,则不应当执行指令。

第9题:

依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B.及时办理基金资金清算、交割事宜
C.编制中期和年度基金报告
D.计算并公告基金资产净值

答案:B
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:1、安全保管基金财产;2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、按照规定监督基金管理人的投资运作;11、中国证监会规定的其他职责。ACD三项属于基金管理人的职责。

第10题:

基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据( )的指令,及时办理清算、交割事宜。

A.基金投资者
B.董事会
C.基金管理人
D.原始股东

答案:C
解析:
基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管报告。
知识点:股权投资基金托管人的概念、职责和作用;

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