在证券经纪关系中,客户是( )。 A.委托人 B.受托人 C.授权人 D.代理人

题目

在证券经纪关系中,客户是( )。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

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第1题:

在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。

第2题:

以下关于委托单的说法,不正确的是( )。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.委托关系表现为:客户是授权人、委托人;证券经纪商是代理人、受托人


正确答案:A
 [答案] A
[解析] A项只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章,委托单才具有与委托合同相同的法律效力。

第3题:

资产管理业务,是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管

理服务的行为。

A.委托人

B.受托人

C.资产管理人

D.代理人


正确答案:C
【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

第4题:

在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务,这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )


正确答案:×

第5题:

证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。 A.委托人,受托人 B.受托人,委托人 C.委托人,委托人 D.受托人,受托人


正确答案:A
【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P72。

第6题:

在证券经纪业务中,证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券经纪业务中,证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。

第7题:

在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人


正确答案:BD

第8题:

下列关于委托单的说法中,不正确的是( )。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份


正确答案:A
32.A【解析】只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章,委托单才具有与委托合同相同的法律效力。

第9题:

二手个人住房贷款中,商业银行与房地产经纪公司之间是贷款产品的( )的关系。

A.委托人与受托人

B.委托人与代理人

C.代理人与被代理人

D.监督人与被监督人


正确答案:C
解析:二手个人住房贷款中,商业银行与房地产经纪公司之间是贷款产品的代理人与被代理人的关系。

第10题:

在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。( )


正确答案:√

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