法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 A．证券结算账户 B．资金结算账户 C．证券交收账户 D．资金交收账户

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第1题：

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )

答案：A

解析：

【答案详解】A。略

第2题：

代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。

A:客户自己
B:证券交易所
C:证券公司
D:代理人

答案：C

解析：

代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。

第3题：

法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。 ( )

答案：B

解析：

错。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

第4题：

法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，藉此办理证券交易的清算、交收。（）

正确答案：√

第5题：

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算接受均通过此帐户办理。（）

正确答案：√

第6题：

证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。 A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人

正确答案：C
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

第7题：

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）

正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第8题：

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。

A．法人结算席位

B．B股联合席位

C．风险金账户

D．结算经办人

正确答案：A

第9题：

法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。（）

正确答案：×
B。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立( ),其接受客户委托代理的证券交易的