根据公司发展需要,某期货公司拟聘请独立董事,下列人员中,不得担任该期货公司独立董事的有( )。

题目
根据公司发展需要,某期货公司拟聘请独立董事,下列人员中,不得担任该期货公司独立董事的有( )。

A.该期货公司的分公司的经理
B.该期货公司董事长配偶的弟弟
C.在持有该期货公司2%股权的单位任普通职位的郑某
D.2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某
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第1题:

某甲在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定,某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )


正确答案:√
在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

第2题:

下列关于期货公司独立董事的表述,不正确的是( )。

A、独立董事由中国期货业协会提名,股东大会通过
B、独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除董事以外的其他职务
C、独立董事对期货公司负有忠实义务和勤勉义务,维护客户、期货公司和全体股东的合法权益
D、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事

答案:A
解析:
《期货交易所管理办法》第四十五条,期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。

第3题:

关于独立董事,下列说法正确的是( )。

A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事

B.独立董事应当保持独立性

C.独立董事不得在期货公司任职

D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系


正确答案:BD

《期货公司管理办法》第四十条规定,具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除董事以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

第4题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。 ( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定。在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。

第5题:

持有或者控制期货公司5%以上股权的单位的人员不得担任期货公司独立董事。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条,持有或者控制期货公司5%以上股权的单位的人员不得担任期货公司独立董事。故本题答案为A。

第6题:

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。

A、2年前曾担任期货公司的法律顾问
B、期货公司的控股股东的董事
C、期货公司监事
D、期货公司员工的配偶

答案:B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条。

第7题:

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法中,错误的是( )。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第8题:

下列不得担任期货公司独立董事的是( )。 A.在期货公司任职的人员 B.在其他期货公司担任独立董事 C.为期货公司及其关联方提供法律服务的人员 D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员


正确答案:ACD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员。持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;⑥中国证监会认 
定的其他人员。 

第9题:

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中,错误的是( )。

A: 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B: 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C: 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D: 应当由股东会作出决议

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第10题:

期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出( )判断的关系

A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十七条,期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。故本题答案为A。@##

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