中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )

题目
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )

参考答案和解析
答案:对
解析:
《期货公司监督管理办法》第八十四条规定,中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。
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第1题:

营业部负责人的任职资格由( )依法核准。 A.期货交易所 B.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货业协会


正确答案:B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 

第2题:

期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

答案:A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

第3题:

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

D.询问期货公司及其营业部的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明


正确答案:ABCD

《期货公司管理办法》第八十五条规定,中国证监会及其派出机构有权采取下列措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查:()询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;()查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;()查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;()检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

第4题:

营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

A.中国证监会
B.期货公司所在地中国证监会派出机构
C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

答案:C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

第5题:

期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国征监会派出机构

答案:A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

第6题:

中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。 ( )


正确答案:√
中国证监会派出机构负债对辖区内的公司进行检查。

第7题:

期货公司营业部负责人的任职资格应由(  )核准。


A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

答案:C
解析:
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。

第8题:

期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )


正确答案:√
参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。

第9题:

( )可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A. 资产管理业务负责人
B. 首席风险官
C. 总经理
D. 中国证监会及其派出机构

答案:D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定,中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

第10题:

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

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