根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列( )行为。

题目
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列( )行为。

A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行交易
C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
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第1题:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )


正确答案:√
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定,为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

第2题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,并保持( )分开隔离。

A、人员
B、经营场所
C、财务
D、期货行情信息

答案:A,B,C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

第3题:

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )


正确答案:×

第4题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


答案:错
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

第5题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务的,其净资本不应低于(  )亿元人民币。

A.4
B.7
C.12
D.10

答案:C
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条第一款的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

第6题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。

A、80%
B、70%
C、60%
D、50%

答案:B
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第六条的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

第7题:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条 证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


答案:错
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关交件、资料及数据信息。

第8题:

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系


正确答案:ABCD

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的。中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第9题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。

A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%

答案:B
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

第10题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


答案:对
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

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