上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )

题目
上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )

A.会员李某向证监会报告持仓情况,客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
D.会员李某向期货业协会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
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第1题:

关于沪深300指数期货持仓限额制度,正确的描述是( )。

A.持仓限额是指交易所规定的会员或者客户在某一合约单边持仓的最大数量

B.进行投机交易的客户在某一合约单边持仓限额为10000手

C.某一合约结算后单边总持仓量超过10万张的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%

D.会员和客户超过持仓限额的,不得同方向开仓交易


正确答案:ACD

第2题:

《大连商品交易所风险管理办法》(2007年10月29日起施行)规定:当黄大豆1号、豆粕、玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时,经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的25%,非经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的30%,客户该合约持仓限额不得大于单边持仓的10%。 ( )


正确答案:×

第3题:

当黄大豆1号、豆粕、玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时,经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的25%,非经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的20%,客户该合约持仓限额不得大于单边持仓的10%。 ( )


正确答案:√

第4题:

金融期货交易所实行持仓限额制度,同一客户在不同会员处开仓交易,其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。()


答案:错
解析:
金融期货交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指金融期货交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约持仓的最大数量。同一客户在不同会员处开仓交易,其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。

第5题:

关于沪深300指数期货持仓限额制度,下列说法正确的有( )。

A. 同一客户在不同会员处开仓交易,其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
B. 持仓限额不因客户交易类型的不同而有所差别
C. 持仓限额是指交易所规定的会员或者客户在某一合约下单边持仓的最大数量
D. 会员和客户超过持仓限额的,不得同方向开仓交易

答案:A,C,D
解析:
A、D两项,根据我国境内期货持仓限额在具体实施中的规定,同一客户在不同期货公司开仓交易,其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额;会员(客户)持仓达到或者超过持仓限额的,不得同方向开仓交易。C项,沪深300指数期货的持仓限额是指交易所规定的会员或者客户对某一合约单边持仓的最大数量。B项,交易所可以根据不同
期货品种的具体情况,分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。

第6题:

关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的有( )

A.交易所可根据市场风险状况,调整改变持仓报告水平

B.交易所将不定期地对会员或客户提供的材料进行核查

C.客户在不同经纪会员处开有多个交易编码,各交易编码持有头寸合计达到报告界限,由交易所指定并通知有关经纪会员,负责报送该客户应报告情况的有关材料

D.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时,会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等,客户须通过经纪会员报告


正确答案:ABCD

第7题:

我国商品期货合约在限仓方面的规定一般为( )。

A.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量50%以上(含本数)时,应进行报告
B.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量50%以上(不含本数)时,应进行报告
C.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时,应进行报告
D.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(不含本数),应进行报告

答案:C
解析:
当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头可持仓限量80%以上(含本数)时,会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等,客户须通过期货公司会员报告。

第8题:

大户报告制度是指当交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时,会员或客户应向交易所报告。 ( )


正确答案:√

第9题:

关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的有( )。

A. 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险
B. 套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受持仓限量的限制
C. 同一客户在不同期货公司会员处开仓交易,其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
D. 会员. 客户持仓达到或者超过持仓限额的,不得同方向开仓交易

答案:A,C,D
解析:
套期保值交易头寸实行审批制,其持仓不受持仓限量的限制。故本题选ACD。

第10题:

下列关于大户报告制度的说法正确的是()。

  • A、交易所会员或客户所有合约持仓达到交易所规定的持仓标准时。会员或客户应向交易所报告
  • B、交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时.会员或客户应向中国证监会报告
  • C、交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时。会员或客户应向交易所报告
  • D、交易所会员或客户所有品种持仓达到交易所规定的持仓标准时,会员或客户应向交易所报告

正确答案:C

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