首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。A.3 B.5 C.10 D.20

题目
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

A.3
B.5
C.10
D.20
参考答案和解析
答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。故本题答案为D。
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第1题:

首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )


正确答案:×
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条第二款规定,首席风险官的工作底稿和工作记录至少应保存20年。

第2题:

关于发行上市保荐业务工作底稿的要求,说法正确的有()。

A:工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰
B:保荐机构应当对招股发行书进行验证,并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系
C:工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式
D:工作底稿应当至少保存10年

答案:A,D
解析:
保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。本题正确答案为AD选项。

第3题:

期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。 A.5B.10C.20D.30


正确答案:C
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 

第4题:

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第5题:

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。

A、参加、列席相关的会议
B、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

答案:A,B
解析:
C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告;D项,第十二条规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第6题:

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。

A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

B.其履行职责应当保持充分的独立性,做出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项

C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录


正确答案:ABCD

第7题:

首席风险官制作的工作底稿和工作记录,应当( )。

A、至少保存30年
B、至少保存20年
C、真实、充分地反映其履行职责情况
D、由独立董事签署意见

答案:B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第8题:

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )


正确答案:×

第9题:

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

A、5年
B、10年
C、20年
D、30年

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第10题:

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。故本题答案为A。

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