中国证监会指导和监督( )对期货从业人员的自律管理活动

题目
中国证监会指导和监督( )对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
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第1题:

中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。( )


正确答案:√

第2题:

( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.国务院期货监督管理机构


正确答案:A
《期货从业人员管理办法》第二十条规定,中国证监会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 

第3题:

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是( )。

A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督

B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动。进行监督管理


正确答案:CD

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理包括:对期货业协会的活动进行指导和监督,开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。

第4题:

关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动


正确答案:ABCD
参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

第5题:

中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行的职责有( )。

A.对品种上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

B.指定期货从业人员的资格标准和管理办法、并监督实施

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动


正确答案:ABCD
ABCD【解析】中国证监会在对期货市场实施监 督管理中履行的职责有: 1.指定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依 法行使审批权; 2.对品种上市、交易、结算、交割等期货交易及其相 关活动进行监督管理; 3.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、 非期货公司结算会员等期货业务活动进行监督 管理; 4.指定期货从业人员的资格标准和管理办法、并监 督实施; 5.监督检查期货交易的信息公开情况; 6.对期货业协会的活动进行指导和监督; 7.对违反期货市场监督管理法规、行政法规的行为 进行查处; 8.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合 活动; 9.法律、行政法规规定的其他职责。

第6题:

中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )


正确答案:×

第7题:

( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构


正确答案:D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条,机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

第8题:

中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的( )。

A.监督

B.指导

C.领导

D.审核


正确答案:AB

《期货从业人员管理办法》第二十条规定,中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

第9题:

期货从业人员自律管理的具体办法,由中国期货业协会制订,报中国证监会核准。( )


正确答案:√


第10题:

中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销( )。


答案:错
解析:
《期货从业人员管理办法》第五条中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

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