期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。( )

题目
期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。( )

参考答案和解析
答案:对
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条,期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为A。
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相似问题和答案

第1题:

关于期货公司资产管理业务,表述错误的是( )。

A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖
B.期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务
C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

答案:D
解析:
期货公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

第2题:

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,但不得约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条规定,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

第3题:

根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。( )


正确答案:×

第4题:

期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条,期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(1)风险监管指标不符合规定;(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

第5题:

期货公司开展资产管理业务的,期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬,不能约定收取一定比例的管理费。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。故本题答案为B。

第6题:

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收
益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的.使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

第7题:

下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务,不得出现的情形有( )。

A.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
B.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C.以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易
D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务不得有下列情形:(1)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;(2)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(3)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(4)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(5)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(6)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失:(7)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(8)占用、挪用客户委托资产;(9)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务:(10)报送或者提供虚假账户信息;(11)其他违反本办法规定的行为.、故本题答案为ABCD。

第8题:

期货公司开展资产管理业务时,( )。

A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户间进行买卖
B.依法既可以为单一客户办理资产业务,也可以为特定多个客户办理资产管理业务
C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
D.与客户共享收益,共担风险

答案:B
解析:
资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担。期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务。期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务,也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。

第9题:

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时,允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时.不允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户,情节严重的.中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为B。

第10题:

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.占用、挪用客户委托资产
D.接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的.使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

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