根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货经营机构的管理人员不得( )。

题目
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货经营机构的管理人员不得( )。

A.为客户提供期货业务服务
B.以不正当手段辞退本机构从业人员
C.对下属从业人员的工作进行指导和监督
D.以不正当手段招徕其他机构在职从业人员
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第1题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。

A、交易所规定标准
B、经营成本
C、证监会规定的标准
D、行业自律标准

答案:B,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条提倡同业公平竟争、严禁从业人员从事下列不正当竞争争行为:(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费。

第2题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。

A. 代理客户从事期货交易
B. 划转期货保证金
C. 存取期货保证金
D. 收付期货保证金

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第15条的规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:①收付、存取或者划转期货保证金;②代理客户从事期货交易;③中国证监会禁止的其他行为。

第3题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。 ( )


正确答案:×

第4题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在(),应当遵守保守秘密的行为准则。

A.调离所在期货经营机构后
B.调任所在期货经营机构的其他部门后
C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
D.执业过程中

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第5题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第6题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第7题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第8题:

( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构


正确答案:D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条,机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

第9题:

某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。

A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条第1款的规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第10题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A: 中国证监会
B: 所在期货经营机构
C: 所在地中国证监会派出机构
D: 中国期货业协会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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