第1题:
第2题:
第3题:
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()
中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。()
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将( )贯穿于开户流程管理的各个环节。A.金融期货投资者适当性制度 B.中国期货业协会章程 C.期货公司管理办法 D.刑法
多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。[2011年11月真题]A财务状况B诚信状况C年龄和学历D相关投资经历
期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()。A中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当( )。A: 深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险 B: 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C: 认真审核投资者开户申请材料 D: 审慎评估投资者的风险承受能力
在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当()。A.深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险 B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审慎评估投资者的风险承受能力
期货公司会员单位不得( )。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 D.侵害国家利益及他人的合法权益