第1题:
第2题:
第3题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。
A.《证券法》
B.《中国期货业协会章程》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A、图像
B、书面
C、纸质
D、音像
第9题:
第10题:
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。 A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是( )。A 中国期货业协会B 期货交易所C 期货经营机构D 中国证监会
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的,在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下,适用较为严格的规定条款。( )
单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为( )类。A 四类B 六类C 三类D 五类
单选题按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.全面计算收益Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息( )。A.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 C.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等 D.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
单选题经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取()措施。A 自律惩戒B 罚款C 行政处罚D 以上都不对
判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )A 对B 错