《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对( )的期货从业人员。

题目
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对( )的期货从业人员。

A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对(  )的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

第2题:

期货公司的从业人员的禁止行为不包括( )。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

第3题:

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为


正确答案:ABD

第4题:

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

第5题:

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金,主要是针对( )的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

答案:C
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第15条的规定,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:①进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;②挪用客户的期货保证金或者其他资产;③中国证监会禁止的其他行为。

第6题:

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的( )。

A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.证券公司
D.期货公司

答案:D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十五条,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第7题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。

A. 代理客户从事期货交易
B. 划转期货保证金
C. 存取期货保证金
D. 收付期货保证金

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第15条的规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:①收付、存取或者划转期货保证金;②代理客户从事期货交易;③中国证监会禁止的其他行为。

第8题:

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

第9题:

期货公司的期货从业人员的禁止行为包括( )。

A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.以本人或者他人名义从事期货交易
D.作出不当承诺或者保证

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时.及时向客户进行披露.并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。C、D为第(三)条、第(七)条,CD项均正确。 第十五条,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

第10题:

根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。

A.存取客户期货保证金
B.划转客户期货保证金
C.收付客户期货保证金
D.代理客户从事期货交易

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十八条,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。ABCD为前两条,故本题答案为ABCD。

更多相关问题