期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。

题目
期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。

A: 中国证监会
B: 拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C: 期货公司住所地的中国证监会派出机构
D: 中国期货业协会
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第1题:

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。必须由中国证监会依法核准。 ( )


正确答案:×

 经中国证监会授权,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格可以由中国证监会派出机构依法核准。

第2题:

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国期货业协会依法核准。( )


正确答案:×

第3题:

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )


正确答案:√

第4题:

期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事,其任职资格自离任之日起自动失效。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条,期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事,任职资格继续有效。故本题答案为B。

第5题:

下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(  )。

A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事

答案:A,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

第6题:

中国证监会派出机构有权依法核准下列( )的任职资格。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席外的监事


正确答案:AD

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

第7题:

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但( )情形除外。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

C.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

D.在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理


正确答案:ABC
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的,不受前款规定所限:(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事; (二)在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;(三)在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人。

第8题:

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。

A.中国证监会地

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构


正确答案:D

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

第9题:

下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。

A.财务负责人
B.独立董事
C.监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事

答案:A,D
解析:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条的规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

第10题:

期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由()依法核准。

A.中国证监会
B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

答案:C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

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